Hechos Relevantes

Calificación Feller Rate

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 numeral 1 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, publicamos como Hecho Relevante que la firma calificadora Feller Rate ratificó al tercer trimestre del año 2017, la calificación A- perspectiva estable a esta Asociación y BBB+ a la emisión de bonos de deuda subordinada No. SIVEM-104.

 

Revisión de composición Comités de apoyo Junta de Directores.

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado publicamos como Hecho Relevante la reestructuración, en lo relativo a su composición, de los siguientes Comités de apoyo a la Junta de Directores: i) Gestión Integral de Riesgos y ii) Créditos.

Comité Gestión Integral de Riesgos de apoyo a la Junta de Directores, integrado por los señores: Mario A. Gamundi Peña, miembro externo independiente, Presidente; Manuel J. Matos Tejeda, VP Gestión Integral de Riesgos, Secretario; Julio C. Curiel De Moya, miembro externo independiente; Juan S. Pérez Díaz, miembro externo no independiente; y Carlos F. Reyes Martínez, miembro externo no independiente, Miembros.

Comité de Créditos de apoyo a la Junta de Directores, integrado por los señores: Carlos F. Reyes Martínez, miembro externo no independiente, Presidente; Juan S. Pérez Díaz, miembro externo no independiente; Secretario; Omar E. Victoria Contreras, miembro externo no independiente, Francisco E. Melo Chalas, miembro interno o ejecutivo/Gerente General, Gustavo A. Zuluaga Alam, miembro interno o ejecutivo/Subgerente General, Miembros; 

 

Designación 2do VP Cumplimiento y Prevención de Lavado.

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado publicamos como Hecho Relevante la designación de la Lic. Annabelle del Carmen Frias Gómez, en la posición 2do VP Cumplimiento y Prevención de Lavado.

 

Terminación Colocación en Mercado Primario Programa de Emisiones de Deuda Subordinada (SIVEM-104).

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 1 literal d) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, publicamos como Hecho Relevante que el 28 de septiembre de 2017 fueron colocadas en el mercado primario las emisiones de Oferta Pública de Bonos de Deuda Subordinada que componen el Programa de diez (10) Emisiones (SIVEM-104) por un monto de DOP1,000,000,000.00, conforme el Prospecto de Emisión y Aviso de Colocación Primaria. 

Por tanto, a partir del 29 de septiembre de 2017 los valores correspondientes a dichas emisiones podrán ser negociados en el mercado secundario, bursátil y extrabursátil.

 

Desvinculación 2do Vicepresidente Regional de Negocios y designación 2dos Vicepresidentes de áreas.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, publicamos como Hecho Relevante la desvinculación del señor Luis Sanquintin Guerrero, 2do VP Regional de Negocios Zona Metro Este, efectiva al 11 de septiembre de 2017, y en su sustitución la designación del señor Richard López Pozo, con efectividad al 11 de septiembre de 2017.

Asimismo, publicamos las designaciones de las señoras Karla Guillermina Carniel Pérez, en la posición 2do VP Gestión Integral de Riesgos y Giselle Ivelisse Castillo Núñez de Sánchez, en la posición 2do VP Auditoría, ambas con efectividad al 11 de septiembre de 2017.

 

Emisión de Bonos de Deuda Subordinada.

De conformidad con lo establecido en la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, publicamos como hecho relevante que el 08 de septiembre de 2017 la Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos iniciará el período de colocación primaria de las diez (10) emisiones que componen el Programa de Emisiones de Bonos de Deuda Subordinada de hasta un monto total de DOP1,000,000,000.00 inscrito en el Registro del Mercado de Valores y Productos bajo el número SIVEM-104.

La fecha de finalización del período de colocación de las referidas emisiones es el 28 de septiembre de 2017 y la negociación de los Bonos en Mercado Secundario, tanto bursátil, como extrabursátil, iniciará a partir del 29 de septiembre de 2017. Todas las emisiones a ser colocadas devengarán una tasa efectiva de rendimiento constante de 10.75%, fija anual en pesos dominicanos.

Para información adicional contacte a la Vicepresidencia de Tesorería al 809-688-6631 Ext. 2227.

Hecho Relevante.

Prospecto.

Aviso de colocación primaria (ACP).

 

Desvinculación 2do VP Gestión Integral de Riesgos.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, publicamos como Hecho Relevante la desvinculación por decisión propia y por razones personales del señor Federico Gabriel Morelli, 2do VP Gestión Integral de Riesgos, con efectividad al 25 de agosto de 2017.

 

Calificación Feller Rate

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 numeral 1 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la firma calificadora Feller Rate ratificó al segundo trimestre del año 2017, la calificación de la emisión de bonos de deuda subordinada BBB+.

 

Aprobación Informe Anual de Gobierno Corporativo correspondiente al ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2016.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal d) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la aprobación del Informe Anual de Gobierno Corporativo correspondiente al ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2016.

 

Estados Financieros Consolidados Auditados de esta Asociación y Subsidiaria correspondientes al cierre del año 2016.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 sección 2 literal l) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la emisión de los Estados Financieros Consolidados Auditados Sobre Base Regulada e Información Adicional de Consolidación de esta Asociación y Subsidiaria, correspondientes al cierre del año 2016.

 

Convocatoria Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 sección 3 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la convocatoria a la Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados que se celebrará el día 18 del mes de abril del presente año, a las 5:00 p.m., en el Salón de Capacitación II de la oficina principal y domicilio social de esta Asociación, ubicado en la avenida 27 de Febrero 218 Ensanche El Vergel de esta ciudad, para debatir y estatuir sobre el siguiente orden del día:

1. Informe de Gestión Anual de la Junta de Directores sobre el ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2016 y aplicación de los resultados del indicado ejercicio;

2. Informe de Gobierno Corporativo correspondiente al ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2016, el cual incluye, conjuntamente con el Informe de Gestión Anual, entre otros, los objetivos anuales de la Asociación; los factores de riesgo material previsibles; la estructura y políticas de gobierno corporativo, así como el Informe de Evaluación de la Junta de Directores y Comités de Apoyo;

3. Informe del Comisario de Cuentas sobre el ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2016;

4. Dar descargo a los Miembros de la Junta de Directores por su gestión durante el ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2016, en caso de proceder;

5. Informe Regulatorio. 

 

Estados Financieros Auditados 2016.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 sección 2 literal l) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante la emisión de los Estados Financieros Auditados de esta Asociación, correspondientes al cierre del año 2016, aprobados en la Cuarta Resolución del Acta de la Junta de Directores del 20 de marzo de 2017.

 

Designación VP Tesorería.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 20 de marzo de 2017, dispuso la designación del Lic. Carlos Rafael Suárez Mella, en la posición VP Tesorería, efectiva al 20 de marzo de 2017.

 

Informe del Representante de la Masa de Obligacionistas.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 1 literal m) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la emisión del Informe del Representante de la Masa de Obligacionistas BDO sobre la aplicación de procedimientos previamente acordados, correspondiente al trimestre octubre-diciembre 2016.

 

Calificación Feller Rate

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 numeral 1 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la firma calificadora Feller Rate afirmó al cuarto trimestre del año 2016 la calificación de la emisión de bonos de deuda subordinada BBB+.

 

Crédito interino a favor de la empresa Proyecto RP, S.R.L. 

De conformidad con lo establecido en el literal z) del numeral 2 del artículo 12 de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 17 de enero de 2017, aprobó la solicitud de aumento de crédito interino a favor de la empresa Proyecto RP, S.R.L., por un monto de treinta millones de pesos dominicanos (RD$30.0MM), lo que sumado a la cantidad autorizada inicialmente, es decir, el monto de doscientos noventa y seis millones de pesos dominicanos (RD$296.0MM), supera el 10% del patrimonio de esta Asociación.

 

Designación Gerente Cumplimiento Regulatorio y Riesgo Legal.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 22 de diciembre de 2016 dispuso la designación de la Lic. Pamela del Pilar Lee Monción, en la posición Gerente Cumplimiento Regulatorio y Riesgo Legal, con efectividad al 16 de enero de 2017.

 

Calificación Fitch Ratings.

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 numeral 1 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la firma calificadora Fitch Ratings afirmó la calificación nacional de largo plazo de esta Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos en BBB (dom).

 

Designación 2do VP Regional de Negocios.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 22 de diciembre de 2016 dispuso la designación de la Lic. Yazmín E. Sánchez Villamán, en la posición 2do VP Regional de Negocios Zona Metro Oeste, con efectividad al 12 de enero de 2017.

 

Desvinculación Gerente Cumplimiento Regulatorio y Riesgo Legal; y 2do VP Regional de Negocios.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, publicamos como Hecho Relevante la desvinculación por decisión propia y por razones personales de los señores Johnny Hernández Rodríguez, Gerente Cumplimiento Regulatorio y Riesgo Legal; y Luis Garrido Pastrano, 2do VP Regional de Negocios Zona Metro Oeste, con efectividad al 13 de diciembre de 2016.

En vista de la salida de los citados ejecutivos y hasta tanto se produzcan las designaciones de sus sustitutos, la Gerencia Cumplimiento Regulatorio y Riesgo Legal quedará bajo la dirección del Sr. Giordano Santos Peña, Gerente Prevención Lavado de Activos, y la 2da VP Regional de Negocios Zona Metro Este, bajo la dirección del Sr. Luis Sanquintin Guerrero, 2do VP Regional Zonal Metro Este.

 

Operaciones de envío y recepción de remesas.

De conformidad con lo establecido en el literal f) del numeral 3 del artículo 12 de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante que a partir del 01 de diciembre de 2016, la Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos inicia la etapa de implementación de las operaciones de envío y recepción de remesas.

 

Informe del Representante de la Masa de Obligacionistas.

De conformidad con lo establecido en el literal m) del numeral 1 del artículo 12 de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la emisión del Informe del Representante de la Masa de Obligacionistas BDO sobre la aplicación de procedimientos previamente acordados, correspondiente al trimestre julio - septiembre 2016.

 

Desvinculación miembros de la Alta Gerencia y designación VP Auditoría Interna.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literales b) y c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, procedemos a publicar como Hecho Relevante que como resultado del Plan de Fortalecimiento de la Estructura Organizacional de LN, desarrollado con la asesoría de IFC-PwC Argentina, que incluye un proyecto de reestructuración y/o renovación de talentos, la Junta de Directores aprobó, con efectividad al 31 de octubre de 2016, la desvinculación de los siguientes miembros de la Alta Gerencia: César E. Acosta Ramírez, VP Auditoría Interna; Nilva B. Chalas Guerrero, VP Operaciones e Infraestructura; y Aida A. Guerra Guerrero, 2do VP Créditos. 

Mediante la misma decisión, la Junta de Directores aprobó la designación de la señora Lucía Rodríguez Jiménez, en la posición de VP Auditoría Interna, efectiva al 31 de octubre de 2016.

 

Designación VP Centro Operaciones.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 11 de octubre de 2016, dispuso la designación del Sr. Manuel Euclides Marmolejos Baez, en la posición VP Centro Operaciones, efectiva al 19 de octubre de 2016.

 

Ratificación Calificación Fitch Ratings Bonos Corporativos.

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 sección 1 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la firma calificadora Fitch Ratings ratificó al segundo trimestre del presente año, la calificación a largo plazo BBB(dom) y corto plazo F3(dom), perspectiva estable a esta Asociación y a la emisión de bonos corporativos por un monto de DOP1,000 millones, registrada con el No. SIVEM-073.

 

Designación 2do VP Administración y Compras.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 09 de agosto de 2016, dispuso la designación del Sr. Roberto Antonio Moreta Morel, en la posición de 2do VP Administración y Compras, efectiva al 22 de agosto de 2016.

 

Convocatoria Asamblea General Extraordinaria de Asociados.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 sección 3 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la convocatoria a la Asamblea General Extraordinaria de Asociados que se celebrará el día treinta (30) del mes de agosto del presente año, a las 5:00 p.m., en el quinto piso del local que aloja la oficina principal y domicilio social de esta Asociación, ubicado en la avenida 27 de Febrero Núm. 218, Ensanche El Vergel de esta ciudad, para debatir y estatuir sobre el siguiente orden del día: Aprobar o no la emisión y colocación de bonos de deuda subordinada por un valor de hasta RD$1,300MM; Designar los funcionarios autorizados para realizar los trámites necesarios y suscribir los documentos requeridos para la autorización, registro y colocación de la emisión de bonos de deuda subordinada, en caso de que ésta sea aprobada; e Informe Regulatorio.

 

Informe del Representante de la Masa de Obligacionistas.

De conformidad con lo establecido en el literal m) del numeral 1 del artículo 12 de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la emisión del Informe del Representante de la Masa de Obligacionistas BDO sobre la aplicación de procedimientos previamente acordados, correspondiente al trimestre abril-junio 2016.

 

Ratificación Calificación Fitch Ratings Bonos Corporativos.

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 sección 1 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la firma calificadora Fitch Ratings ratificó al primer trimestre del presente año, la calificación a largo plazo BBB(dom) y corto plazo F3(dom), perspectiva estable a esta Asociación y a la emisión de bonos corporativos por un monto de DOP1,000 millones, registrada con el No. SIVEM-073.

 

Designaciones VP Banca Persona y 2do. VP Banca Empresa.

De conformidad con en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 14 de junio de 2016 autorizó las designaciones de la Lic. Claudia Espinal Pérez en la posición de VP Banca Persona, y la Lic. Elizabeth Virginia Mena Almánzar en la posición 2do VP Banca Empresa, con efectividad el 22 de junio de 2016.

 

Designación VP de Finanzas.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 14 de junio de 2016, aprobó la designación del Lic. Silvano Alberto Guzmán Ieromazzo en la posición de VP de Finanzas.  

 

Calificación Feller Rate.

De conformidad con lo establecido en el literal a) del numeral 1 del artículo 12 de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante que la firma calificadora Feller Rate ratificó en “A-” las calificaciones de la solvencia y los depósitos a plazo a más de un año de esta Asociación y confirmó las perspectivas de la calificación en “Estables”.

 

Informe del Representante de la Masa de Obligacionistas.

De conformidad con lo establecido en el literal m) del numeral 1 del artículo 12 de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, identificada bajo las siglas R-CNV-2015-33-MV, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la emisión del Informe del Representante de la Masa de Obligacionistas BDO sobre la aplicación de procedimientos previamente acordados, correspondiente al trimestre enero-marzo 2016.

 

Designación Subgerente General.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 14 de abril de 2016 dispuso la designación del Sr. Gustavo A. Zuluaga Alam, actual VP Ejecutivo de Negocios, como Subgerente General, con efectividad al 14 de abril de 2016.

En la misma decisión la Junta de Directores estableció que la Vicepresidencia Ejecutiva de Negocios se mantendrá bajo la dirección del Sr. Gustavo A. Zuluaga Alam, hasta tanto se designe un encargado de dicha área.

 

Composición Comités de Apoyo a la Junta de Directores período 2016 - 2019.

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión del 14 de abril de 2016 estableció la composición de sus Comités de Apoyo por el periodo 2016-2019, de acuerdo a las disposiciones de los artículos 51 de los Estatutos Sociales y 5.7 del Reglamento Interno de la Junta de Directores.

Comité de Auditoría, integrado por los señores: Osvaldo D. González González, miembro externo independiente, Presidente; Julio C. Curiel de Moya, miembro externo independiente, Secretario; y Carlos F. Reyes Martínez, miembro externo no independiente, Miembro.

Comité de Gestión Integral de Riesgos, integrado por los señores: Mario A. Gamundi Peña, miembro externo independiente, Presidente; Julio C. Curiel de Moya, miembro externo independiente, Secretario; Carlos F. Reyes Martínez, miembro externo no independiente y Juan S. Pérez Díaz, miembro externo no independiente, Miembros.

Comité de Nombramientos y Remuneraciones, integrado por los señores: Julio C. Curiel de Moya, miembro externo independiente, Presidente; Omar E. Victoria Contreras, miembro externo no independiente, Secretario; Freddy A. Reyes Pérez, miembro externo no independiente; y Mario A. Gamundi Peña, miembro externo independiente, Miembros.

Comité de Gobierno Corporativo y Cumplimiento, integrado por los señores Omar E. Victoria Contreras, miembro externo no independiente, Presidente; Juan S. Pérez Díaz, miembro externo no independiente, Secretario; Julio C. Curiel de Moya, miembro externo independiente, y Mario A. Gamundi Peña, miembro externo independiente, Miembros.

Comité de Créditos, integrado por los señores: Francisco E. Melo Chalas, miembro interno o ejecutivo, Presidente; Gustavo A. Zuluaga Alam, miembro interno o ejecutivo, Secretario; y Julio C. Curiel de Moya, miembro externo independiente, Miembro.

 

Elección Junta de Directores período 2016 - 2019.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados celebrada el 14 de abril de 2016 eligió una nueva Junta de Directores para el período 2016-2019. Mediante la misma decisión la Asamblea dispuso que la Junta de Directores escogiera de entre sus miembros a un Presidente, un Vicepresidente y un Secretario, considerando al resto de los miembros Vocales, de conformidad a lo establecido en el artículo 36 de los Estatutos Sociales.

La Junta de Directores quedó conformada de la siguiente manera: Freddy A. Reyes Pérez, Presidente, miembro externo no independiente; Francisco E. Melo Chalas, Vicepresidente, miembro interno o ejecutivo; Juan S. Pérez Díaz, Secretario, miembro externo no independiente; Julio C. Curiel de Moya, Osvaldo D. González González, Mario A. Gamundi Peña, miembros externos independientes; Omar E. Victoria Contreras, Carlos F. Reyes Martínez, miembros externos no independientes; Gustavo A. Zuluaga Alam, miembro interno o ejecutivo.

 

Cese definitivo de Miembro Junta de Directores por cumplir edad límite estatutaria.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a notificarle como Hecho Relevante que la Asamblea General Ordinaria de Asociados reunida de manera extraordinaria, celebrada el 14 de abril de 2016 aprobó la revocación y cese definitivo de la designación del señor Luis Eduardo Escobal Rodríguez como Miembro Externo No Independiente de la Junta de Directores, por haber alcanzado la edad límite establecida en los Estatutos Sociales de la Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos.

 

Aprobación Informe Anual de Gobierno Corporativo correspondiente al ejercicio social finalizado al 31 de diciembre de 2015.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal d) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la aprobación del Informe Anual de Gobierno Corporativo correspondiente al ejercicio social finalizado al 31 de diciembre de 2015, mediante la Sexta Resolución de la Junta de Directores del 08 de marzo de 2016, conforme el artículo xxvii) de los Estatutos Sociales, y por la Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados celebrada el 14 de abril de 2016.

    

Calificación Fitch Ratings Bonos Corporativos.

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 sección 1 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la firma calificadora Fitch Ratings afirmó la calificación nacional de largo plazo de los Bonos Corporativos emitidos por esta Asociación en BBB (dom).

 

Estados Financieros Consolidados Auditados de esta Asociación y Subsidiaria correspondientes al cierre del año 2015.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 sección 2 literal l) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la emisión de los Estados Financieros Consolidados Auditados Sobre Base Regulada e Información Adicional de Consolidación de esta Asociación y Subsidiaria, correspondientes al cierre del año 2015.

 

Convocatoria Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 sección 3 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante la convocatoria a la Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados que se celebrará el día 14 del mes de abril del presente año, a las 5:00 p.m., en el quinto piso del local que aloja la oficina principal y domicilio social de esta Asociación, ubicado en la Avenida 27 de Febrero Núm. 218, Ensanche El Vergel de esta ciudad, para debatir y estatuir sobre el siguiente orden del día: Informe de Gestión Anual de la Junta de Directores sobre el ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2015; Informe de Gobierno Corporativo correspondiente al ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2015, el cual incluye, conjuntamente con el Informe de Gestión Anual, los objetivos anuales de la Asociación; los factores de riesgo material previsibles; la estructura y políticas de gobierno corporativo, así como el Informe de Evaluación de la Junta de Directores y Comités de Apoyo; Informe del Comisario de Cuentas sobre el ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2015; Dar descargo a los Miembros de la Junta de Directores por su gestión durante el ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2015, en caso de proceder; Designar él o los Comisarios de Cuentas por el período de dos (2) años y fijar su retribución, conforme las disposiciones legales; Informe del Comité de Nombramientos y Remuneraciones relativo a la constatación de la causa de cese presentada mediante renuncia por el Dr. Luis E. Escobal Rodríguez como Miembro Externo No Independiente de la Junta de Directores, por haber alcanzado la edad límite estatutaria; Informe relativo al análisis del cumplimiento o no de los requerimientos reglamentarios a toda persona física propuesta para fungir como miembros de la Junta de Directores para el período 2016-2019, rendido por el Comité de Nombramientos y Remuneraciones; Elegir los Miembros de la Junta de Directores para un período de tres (3) años e  Informe Regulatorio. 

 

Estados Financieros Auditados 2015.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 sección 2 literal l) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015,  procedemos a publicar como Hecho Relevante la emisión de los Estados Financieros Auditados de esta Asociación, correspondientes al cierre del año 2015, aprobados mediante la Primera Resolución de la Junta de Directores en su sesión del 17 de marzo de 2016.

 

Renuncia Vicepresidente Ejecutivo de Finanzas y Tesorería.

En virtud a lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante la renuncia por motivos de salud, del Lic. Anselmo Tapia Díaz como Vicepresidente Ejecutivo de Finanzas y Tesorería, efectiva al 29 de febrero de 2016, quedando dicha área bajo la dirección de la Ing. Marcelina de los Milagros Peña Castellanos, Vicepresidenta Ejecutiva de Planeamiento y Administración.

 

Renuncia de Miembro Junta de Directores por cumplir edad límite estatutaria y designación de miembros de Comités de apoyo.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante la renuncia del Dr. Luis E. Escobal Rodríguez como Miembro Externo No Independiente de la Junta de Directores, y en consecuencia como miembro de los Comités de Gobierno Corporativo y Cumplimiento; Nombramientos y Remuneraciones; y Gestión Integral de Riesgos, por haber alcanzado la edad límite estatutaria establecida como condición para formar parte de dicha Junta.

En vista de lo anterior la Junta de Directores ha designado como miembro y secretario del Comité de Gestión Integral de Riesgos al señor Julio C. Curiel De Moya, quien además asumirá la secretaría de los Comités de Nombramientos y Remuneraciones; y de Gobierno Corporativo y Cumplimiento, de acuerdo a lo establecido en el artículo 5.7.2 del Reglamento Interno de la Junta de Directores. De igual forma ha designado como miembro del Comité de Nombramientos y Remuneraciones al señor Freddy A. Reyes P., Miembro Externo No Independiente de la Junta de Directores.

 

Designación Vicepresidente Ejecutivo de Operaciones, Tecnología y Legal; Vicepresidenta Ejecutiva de Planeamiento y Administración y Vicepresidenta de Planeamiento y Control de Gestión.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión de fecha 18 de diciembre de 2015 dispuso la designación del Sr. Joe H. Lugo López, como Vicepresidente Ejecutivo de Operaciones, Tecnología y Legal, con efectividad al 05 de enero de 2016.

En la misma decisión la Junta de Directores autorizó la  designación de la Sra. Marcelina de los Milagros Peña Castellanos, actual VP de Planeamiento y Control de Gestión, como Vicepresidenta Ejecutiva de Planeamiento y Administración; y en su sustitución designó a la Sra. Francina Jiménez Escotto; actual 2do VP de Planeamiento y Control de Gestión, con efectividad al 05 de enero de 2016.

 

Calificación Fitch Ratings.

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 numeral 1 literal a) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la firma calificadora Fitch Ratings afirmó la calificación nacional de largo plazo de esta Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos en BBB (dom).

 

Modificación Estatutos Sociales.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal e) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, formalmente procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Asamblea General Extraordinaria de Asociados celebrada el 14 de diciembre de 2015 aprobó la Modificación de los Estatutos Sociales de la Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos, en lo específico, los artículos 9, 16, 22, 23, 26, 27, 30, 32, 33, 35, 37, 39, 41, 42, 45, 46, 47 y 49 al 76, inclusive, así como cambios en el orden, título o alcance de los Capítulos IV al X (sus Secciones y Sub Secciones), para adecuar los mismos a las nuevas disposiciones del Reglamento de Gobierno Corporativo para Entidades de Intermediación Financiera, cuya modificación fue adoptada por la Junta Monetaria mediante la Primera Resolución de fecha 02 de julio de 2015.

 

Revisión de composición, denominación y funciones de Comités de Apoyo.

De conformidad a lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Junta de Directores en su sesión del 14 de diciembre de 2015 dispuso la eliminación del Comité Ejecutivo y aprobó la revisión de los siguientes Comités de Apoyo a la Junta de Directores en lo relativo a su composición y denominación, hasta la Asamblea Anual a ser efectuada en Abril de 2016, para adecuarlos a las nuevas disposiciones del Reglamento de Gobierno Corporativo para Entidades de Intermediación Financiera, cuya modificación fue adoptada por la Junta Monetaria mediante la Primera Resolución de fecha 02 de julio de 2015.

Comité de Gestión Integral de Riesgos antiguo Comité de Administración de Riesgos y Cumplimiento, integrado por los señores: Mario A. Gamundi Peña, Miembro Externo Independiente, Presidente; Luis E. Escobal Rodríguez, Miembro Externo No Independiente, Secretario; y Freddy A. Reyes Pérez, Miembro Externo No Independiente, Miembro.

Comité de Gobierno Corporativo y Cumplimiento antiguo Comité de Gobierno Corporativo, integrado por los señores Julio C. Curiel De Moya, Miembro Externo Independiente, Presidente; Luis E. Escobal Rodríguez, Miembro Externo No Independiente, Secretario; Freddy A. Reyes P., Miembro Externo No Independiente; Juan S. Pérez Díaz, Miembro Externo No Independiente y Mario A. Gamundi Peña, Miembro Externo Independiente, Miembros.

Comité de Créditos antiguo Comité de Préstamos, integrado por los señores: Freddy A. Reyes Pérez, Miembro Externo No Independiente, Presidente; Francisco E. Melo Chalas, Miembro Interno o Ejecutivo, Secretario; y Julio C. Curiel De Moya, Miembro Externo Independiente, Miembro.

 

Cese definitivo de Miembro Junta de Directores por cumplir edad límite estatutaria.

De conformidad con lo establecido en el artículo 12 numeral 3 literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Segunda Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 20 de noviembre de 2015, procedemos a publicar como Hecho Relevante que la Asamblea General Ordinaria de Asociados reunida de manera extraordinaria, celebrada el 14 de diciembre de 2015 aprobó la revocación y cese definitivo de la designación del señor Julio Miguel Escoto Santana como Miembro Externo No Independiente y Secretario de la Junta de Directores, por haber alcanzado la edad límite establecida en los Estatutos Sociales de la Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos.

 

Convocatoria Asamblea General Ordinaria de Asociados reunida de manera Extraordinaria.

En virtud a lo establecido en el artículo 10, literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008, tenemos a bien informar como Hecho Relevante la convocatoria a la Asamblea General Ordinaria  de Asociados reunida de manera Extraordinaria que se celebrará el día 14 del mes de diciembre del presente año, a las 5:00 p.m., en el quinto piso del local que aloja nuestra oficina principal y domicilio social, ubicado en la Avenida 27 de Febrero 218 Ensanche El Vergel de esta ciudad, para debatir y estatuir sobre el siguiente orden del día:

1.  Informe del Comité de Nombramientos y Remuneraciones relativo a la constatación de la causa de cese presentada mediante renuncia por el Dr. Julio Miguel Escoto Santana como Miembro Externo No Independiente y Secretario de la Junta de Directores, por haber alcanzado la edad límite establecida en los Estatutos Sociales de la Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos.

2.  Informe Regulatorio.

 

Convocatoria Asamblea General Extraordinaria de Asociados.

En virtud a lo establecido en el artículo 10, literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008, tenemos a bien informar como Hecho Relevante la convocatoria a la Asamblea General Extraordinaria de Asociados que se celebrará el día 14 de diciembre del presente año, a las 6:00 p.m. en el quinto piso del local que aloja nuestra oficina principal y domicilio social, ubicado en la Avenida 27 de Febrero 218 Ensanche El Vergel de esta ciudad, para debatir y estatuir sobre el siguiente orden del día:

1. Modificación de los Estatutos Sociales de la Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos, en lo específico, los artículos 9, 16, 22, 23, 26, 27, 30, 32, 33, 35, 37, 39, 41, 42, 45, 46, 47 y 49 al 76, inclusive, así como cambios en el orden, título o alcance de los Capítulos IV al X (sus Secciones y Sub Secciones), para adecuar los mismos a las nuevas disposiciones del Reglamento de Gobierno Corporativo para Entidades de Intermediación Financiera, cuya modificación fue adoptada por la Junta Monetaria mediante la Primera Resolución de fecha 02 de julio de 2015.

2. Informe Regulatorio.

 

Renuncia de Miembro Junta de Directores por cumplir edad límite estatutaria.

De conformidad con lo establecido en el literal l) del artículo 10 de la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008, tenemos a bien informar como Hecho Relevante la renuncia del Dr. Julio Miguel Escoto Santana como Miembro Externo No Independiente de la Junta de Directores, y en consecuencia de sus cargos como Secretario de la misma y miembro del Comité de Nombramientos y Remuneraciones, por haber alcanzado la edad límite estatutaria, 85 años, establecida como condición para formar parte de dicha Junta.

En vista de lo anterior la Junta de Directores, en su sesión de fecha 12 de noviembre de 2015 dispuso aceptar la renuncia del Dr. Julio Miguel Escoto Santana; y en su sustitución designó como Secretario y miembro del Comité de Nombramientos y Remuneraciones al Lic. Juan Salvador Pérez Diaz, Miembro Externo No Independiente hasta concluir el mandato en el año 2016, todo lo anterior en virtud de lo establecido en el artículo 39 de los Estatutos Sociales, así como los artículos 9 y 17 del Reglamento Interno de la Junta de Directores.

El Lic. Juan Salvador Pérez Diaz, a su vez, mediante la misma decisión, cesa como miembro de los Comités de Administración de Riesgos y Cumplimiento y de Prevención de Lavado de Activos.

 

Compra de acciones en TIDOM.

En virtud a lo establecido en el artículo 10, literal aa) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobado mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008, tenemos a bien informar como Hecho Relevante, la adquisición de trescientos cuarenta y cinco mil acciones de la Sociedad Titularizadora Dominicana, S. A., lo que coloca a La Nacional con una participación accionarial equivalente al 25% del capital suscrito y pagado de dicha Sociedad.

 

Compra de acciones en TIDOM.

En virtud a lo establecido en el artículo 10, literal aa) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobado mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008, tenemos a bien informar como Hecho Relevante, el cierre de la operación de compra de acciones propiedad de la Asociación Popular de Ahorros y Préstamos en la Sociedad Titularizadora Dominicana, S. A., celebrado mediante contrato de fecha 02 de septiembre de 2015.

 

Celebración Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados de fecha 23 de abril de 2015.

En fecha 23 de abril de 2015, se llevó a cabo la Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados de esta Asociación La Nacional donde se conocieron y aprobaron i) el Informe Anual de Gestión de la Junta de Directores; ii) Informe de Gobierno Corporativo, el cual incluye, conjuntamente con el Informe de Gestión Anual, los objetivos anuales de la Asociación; los factores de riesgo material previsibles; la estructura y políticas de gobierno corporativo, así como el Informe de Evaluación de la Junta de Directores y Comités de Apoyo; iii) el Informe del Comisario de Cuentas, todos relativos al ejercicio social correspondiente al año 2014; iv) la Asamblea otorgó formal descargo a los miembros de la Junta de Directores; v) el Informe rendido por el Comité de Nombramientos y Remuneraciones debidamente conocido por la Junta de Directores en su sesión de fecha 18 de marzo de 2015, en relación y conforme ordena la Circular de la Superintendencia de Bancos No. (SB) ADM/0965/14 de fecha 22 de octubre de 2014; y vi) el Informe Regulatorio. Estos hechos han sido comunicados como relevantes en virtud a lo establecido en el artículo 10, literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008.

 

Informe Anual de Gobierno Corporativo correspondiente al ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2014.

La Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados de esta Asociación conoció y aprobó el Informe de Gobierno Corporativo, el cual incluye, conjuntamente con el Informe de Gestión Anual, los objetivos anuales de la Asociación; los factores de riesgo material previsibles; la estructura y políticas de gobierno corporativo, así como el Informe de Evaluación de la Junta de Directores y Comités de Apoyo.

Este hecho ha sido comunicado como relevante en virtud a lo establecido en el artículo 9 de la Norma que establece disposiciones para la elaboración del Informe Anual de Gobierno Corporativo, aprobada mediante la Primera Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 27 de diciembre de 2013.

 

Convocatoria Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados de fecha 23 de abril de 2015.

El día jueves veintitrés (23) de abril del año dos mil quince (2015), a las cinco horas de la tarde (05:00 p.m.), en el quinto piso del local que aloja nuestra oficina principal y domicilio social, ubicado en la Avenida 27 de febrero 218 Ensanche El Vergel de esta ciudad, se celebrará la Asamblea General Ordinaria Anual de Asociados, para conocer, debatir y estatuir sobre el siguiente orden del día: Informe de Gestión Anual de la Junta de Directores sobre el ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2014; Informe Anual de Gobierno Corporativo correspondiente al ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2014, el cual incluye, conjuntamente con el Informe de Gestión; los objetivos anuales de la Asociación, los factores de riesgo material previsibles, la estructura y políticas de gobierno corporativo, así como el Informe de Evaluación de la Junta de Directores y Comités de Apoyo; Informe del Comisario de Cuentas sobre el ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2014; Dar descargo, si procede, a los Miembros de la Junta de Directores por su gestión durante el ejercicio social finalizado el 31 de diciembre de 2014; Informe rendido por el Comité de Nombramientos y Remuneraciones debidamente conocido por la Junta de Directores en su sesión de fecha 18 de marzo de 2015, en relación y conforme ordena la Circular de la Superintendencia de Bancos No. (SB) ADM/0965/14 de fecha 22 de octubre de 2014; Informe Regulatorio.

Este hecho ha sido comunicado como relevante en virtud a lo establecido en el artículo 10, literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobado mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008.

 

Designación Vicepresidente de Tecnología.

La Junta de Directores de esta Asociación, en su sesión del 13 de enero de 2015, aprobó la designación de la Ing. María S. Ceballos Encarnación en la posición de VP de Tecnología, a partir del 6 de enero de 2015.

Este hecho ha sido comunicado como relevante en virtud a lo establecido en el artículo 10, literal l) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008.

 

Autorización para la contratación de Subagentes Bancarios.

La Superintendencia de Bancos mediante su Circular ADM/0962/14 otorgó la no objeción al Manual de Funcionamiento y al contrato proforma a ser utilizados por esta Asociación en la contratación de los Subagentes Bancarios.

Este hecho ha sido comunicado como relevante en virtud a lo establecido en el artículo 10, literal b) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008.

 

Designación Vicepresidente de Planeamiento y Control de Gestión.

La Junta de Directores de esta Asociación, en su sesión del 21 de octubre de 2014, aprobó la designación de la Ing. Marcelina de los Milagros Peña Castellanos en la posición de Vicepresidente de Planeamiento y Control de Gestión, a partir del 01 de octubre de 2014. La señora Peña Castellanos se desempeñaba en dicha posición de forma interina desde el 02 de mayo de 2014, hecho relevante informado en su momento.

Este hecho ha sido comunicado como relevante en virtud a lo establecido en el artículo 10, literal l) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008.

 

Capacidad para operar de la sociedad comercial Fiduciaria La Nacional, S.A., vinculada por propiedad a la Asociación La Nacional.

La Sociedad comercial Fiduciaria La Nacional, S.A., vinculada por propiedad a la Asociación La Nacional de Ahorros y Préstamos, ha sido registrada por la Dirección General de Impuestos Internos en el Registro Nacional de Contribuyentes con el Número 1-31-19659-4, lo que unido a la no objeción de la Superintendencia de Bancos otorgada mediante Circular ADM/0585/14, la coloca en capacidad de operar de conformidad con la legislación aplicable a este tipo de sociedades.

Estos hechos han sido comunicados como relevantes en virtud a lo establecido en el artículo 10, literal f) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008.

 

Celebración Asamblea General Extraordinaria de Asociados de fecha 24 de junio de 2014.

En fecha 24 de junio de 2014, se llevó a cabo la Asamblea General Extraordinaria de Asociados de esta Asociación La Nacional donde se aprobó i) la modificación de los artículos 16, 16.2, 16.4, 17, 23, 23.1, 25, 27, 30, 46, 46.1, 46.2, 46.3, 47, 61.1, 62, 68 y 72 de los Estatutos Sociales, a fin de adecuar la entidad a las disposiciones sobre gobierno corporativo contenidas en los artículos 73 y siguientes del Decreto No. 664-12, de fecha 28 de diciembre de 2012, que adopta el Reglamento de Aplicación de la Ley del Mercado de Valores de la República Dominicana, Ley No. 19-00, de fecha 08 de mayo de 2000; y, ii) el Informe Regulatorio.

Estos hechos han sido comunicados como relevantes en virtud a lo establecido en el artículo 10, literal c) de la Norma para los Participantes del Mercado que establece disposiciones sobre Información Privilegiada, Hechos Relevantes y Manipulación de Mercado, aprobada mediante la Cuarta Resolución del Consejo Nacional de Valores de fecha 02 de junio de 2008.

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